9 de diciembre de 2011 – Más de una docena de empresas competían por los contratos de un proyecto de transporte financiado por el Banco Mundial. Pero esa licitación, en gran parte, resultó ser una farsa.
Una investigación del Banco encontró pruebas de que los contratos eran dirigidos a determinados proveedores a cambio de sobornos, comisiones y pagos a los licitantes designados para perder. En última instancia, el caso fue elevado a un órgano de apelación independiente: la Junta de Sanciones del Grupo del Banco Mundial. El resultado fue que siete empresas y un individuo fueron excluidos de los contratos del Banco Mundial, dos de forma permanente, siendo esta la acción más severa posible.
Aunque un comunicado de prensa anunció las inhabilitaciones, prácticamente nada se publicó entonces sobre la evidencia o las deliberaciones del caso –uno de los más graves que se han presentado a la Junta de Sanciones– o acerca de situaciones similares de contratistas corruptos. Ahora que el Banco Mundial celebra el Día Internacional contra la Corrupción el 9 de diciembre, eso está a punto de cambiar.
En el marco de los nuevos procedimientos que promueven una mayor transparencia y rendición de cuentas, la Junta de Sanciones comenzará por publicar el texto completo de los nuevos dictámenes jurídicos en los casos de corrupción, fraude y colusión de los contratistas. Estos serán publicados en la página web del Banco Mundial: Denuncie el fraude y la corrupción.
"La Junta de Sanciones también dio a conocer un nuevo Compendio Jurídico que describe todos los casos en que se apeló a la Junta de Sanciones desde su creación en 2007 y los principios que guiaron la toma de decisiones de dicho órgano.
“El Grupo del Banco Mundial dio un paso importante hacia una mayor transparencia y rendición de cuentas al autorizar la publicación de las decisiones en materia de nuevas sanciones”, dice el presidente del Banco Mundial, Robert B. Zoellick. “La publicación del Compendio Jurídico es otro hito que demuestra el compromiso del Grupo del Banco con un proceso de sanciones justo y responsable”.
Al dar a conocer más información, la Junta espera crear un acervo de conocimientos sobre casos de fraude y corrupción y demostrar que todas las partes reciben el mismo trato durante el proceso. “Para ser transparente, es necesario publicar las decisiones, un buen material legal que muestre que tomamos cada caso según sus méritos y decidimos en base a las pruebas presentadas y nuestra aplicación imparcial de los principios jurídicos relevantes”, dice el presidente de la Junta de Sanciones, Dr. Fathi Kemicha, un abogado tunecino y árbitro internacional que se desempeña en dicho cargo desde 2009. “Cada parte recibe el mismo trato, ya sea del Banco o fuera del Banco. Esto es lo que reflejan nuestras decisiones. Esto hace que el sistema sea creíble”.
Esfuerzos más amplios de transparencia
La medida contribuye a los esfuerzos del Banco Mundial para abrir los datos y aumentar el acceso a la información. La institución ocupó recientemente el primer lugar entre los donantes (i) en materia de transparencia. La publicación de los casos de la Junta de Sanciones permitirá que el público “nos considere responsables en términos de si se aplica la misma vara de manera objetiva, transparente y justa”, dice el miembro de la Junta de Sanciones Hartwig Schafer, director de Estrategia y Operaciones de la Red de Desarrollo Sostenible del Banco Mundial.
“La claridad y la transparencia en estos casos son una gran ventaja, no solo para el Banco Mundial y la comunidad del desarrollo sino para el contribuyente, en el análisis final”, agrega el miembro de la Junta de Sanciones Hassane Cissé, consejero jurídico general adjunto en las áreas de Conocimientos e Investigación del Banco.
La Junta de Sanciones, un órgano independiente integrado por cuatro juristas especializados internacionalmente reconocidos no pertenecientes al Banco Mundial y tres funcionarios de la institución, recibe apelaciones en casos de corrupción y fraude que han sido investigados por la Vicepresidencia de Integridad Institucional (INT) del Banco y sometidos a un primer nivel de revisión por el Oficial de Evaluación.
Hasta la fecha, el Banco ha sancionado a unas 456 empresas e individuos y suspendido temporalmente a otros 150 contratistas. De todos los contratistas que apelaron a la Junta de Sanciones para un segundo y último nivel de revisión, aproximadamente el 70% recibió sanciones que van hasta la inhabilitación indefinida.Aproximadamente el 30% no recibió ninguna pena en última instancia, por lo general debido a la falta de pruebas en el expediente.
En virtud de un acuerdo de inhabilitación conjunta de 2010, los contratistas inhabilitados por el Banco Mundial también pueden ser inhabilitados por otros bancos multilaterales de desarrollo.
La Junta de siete miembros se reúne en la ciudad de Washington esta semana para revisar nuevos casos de fraude y corrupción; las decisiones que se adopten serán las primeras que se publicarán.
“Esperamos que la divulgación del Compendio Jurídico y de las decisiones de la Junta de Sanciones contribuirá significativamente al desarrollo del derecho internacional público y reforzará la lucha contra el fraude y la corrupción”, dice Kemicha.
Compendio y dictámenes muestran un amplio análisis jurídico
Anteriormente, el Banco publicaba solo la identidad de la empresa o persona, la categoría del delito y la sanción aplicada en los casos en que se determinaba que el contratista había incurrido en fraude, corrupción o colusión. Los casos en los que los contratistas no recibían sanciones no eran revelados en absoluto.
Ahora, los dictámenes proporcionarán antecedentes de los hechos y un análisis jurídico, brindarán a todos el mismo acceso al cuerpo de jurisprudencia y explicarán lo que los infractores hicieron mal, un cambio que puede beneficiar especialmente a las empresas y los particulares que operan en una cultura donde la corrupción es generalizada, explica Kemicha.
“Esperamos que esta información más abierta ayudará a educar al público sobre nuestras normas contra el fraude y la corrupción, mejorará nuestra credibilidad y transparencia al mostrar cómo abordamos cada caso según sus méritos y agregará un nivel adicional de disuasión contra el delito”, dice la secretaria de la Junta de Sanciones, Elizabeth Lin Forder.
Se espera que la mayor transparencia de los dictámenes del Grupo del Banco en los casos de corrupción influya en otros bancos multilaterales de desarrollo que pretendan fortalecer sus sistemas de sanciones administrativas, agrega Lin Forder.
“La apertura crea oportunidades para que el público sepa más, para que los periodistas indaguen más porque tienen más información, para que los académicos que están observando los problemas a largo plazo relacionados con el fraude y la corrupción también miren estas cuestiones y para que los grupos de la sociedad civil hagan lo mismo”, dice Cissé. “Creo que esto va a marcar una diferencia”.
