Contribución del Grupo del Banco Mundial
Tanto StAR como FMI prestan asesoramiento estratégico a los clientes. En el pasado, algunas operaciones de préstamo incluyeron componentes relacionados con la lucha contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo, ya sea en el marco de operaciones de políticas de desarrollo o de inversión. También hubo algunos ejemplos de préstamos de asistencia técnica que incluyeron este tipo de elementos. Posteriormente, esas operaciones de financiamiento fueron dirigidas por las respectivas regiones, y la Unidad de Integridad de los Mercados Financieros prestó la correspondiente asistencia técnica.
Los servicios de asesoría recién descritos incluyen:
1) Asistencia técnica: mediante talleres, tutorías, formación práctica y servicios de asesoría se apoya a los países en ámbitos, como formulación de leyes, regulaciones y marcos institucionales efectivos; evaluación del posible riesgo de sufrir lavado de dinero y financiamiento del terrorismo en sus economías y sistemas financieros; capacitación de supervisores e investigadores del sector financiero, fiscales o jueces, y diseño e implementación de sistemas efectivos de detección de activos dirigidos a funcionarios públicos.
2) Diseño de políticas públicas: a través de la colaboración e investigación, la Unidad FMI contribuye al debate internacional desde una perspectiva única que combina sus esfuerzos en la lucha contra el lavado de dinero con aspectos de buen gobierno y anticorrupción, inclusión financiera, facilidad de hacer negocios, tributación, recuperación de activos robados, detección de activos, delitos ambientales y otros problemas que inciden en el proceso de desarrollo, y
3) Diagnósticos: mediante evaluaciones de los sistemas de lucha contra el lavado de dinero y financiamiento del terrorismo para analizar su eficacia y las áreas de potencial riesgo, ya sea como análisis individuales o como parte del Programa de Evaluación del Sector Financiero. (i)
Las acciones de la Iniciativa StAR evolucionaron desde un fuerte énfasis en el trabajo normativo y de promoción hacia el reequilibrio de la asistencia a los países clientes en asuntos de recuperación de activos, dándose prioridad a la formación de capacidades prácticas en la recuperación de activos robados ocultos en el extranjero. En total, el financiamiento asignado a estos servicios de asesoría fluctúa entre US$5 millones y US$7 millones al año y proviene del Banco y de fondos fiduciarios.
Asociados
Con la finalidad de obtener buenos resultados, la Iniciativa StAR y la Unidad FMI deben trabajar tanto con asociados en los países receptores y donantes como con importantes instituciones multilaterales y organizaciones de la sociedad civil. StAR es una asociación entre el Grupo del Banco Mundial y la ONUDD, que vela porque todas las actividades se realicen en el marco de los objetivos de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (CNUCC), (i) específicamente el Capítulo V sobre recuperación de activos. Más allá de esta alianza de financiación, la Iniciativa StAR compromete la participación de otras entidades, entre ellas organizaciones internacionales —como el Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD), la OCDE, el GAFI e INTERPOL—; centros financieros (miembros del G-8 y el G-20, el Reino Unido, Estados Unidos, Suiza y otros), y países afectados por actos de corrupción y organizaciones de la sociedad civil (como Transparencia Internacional (i) y Global Witness). (i) Desde el comienzo del programa LLD/LFT, la Unidad FMI también ha trabajado con una gama de asociados. Debido a las actividades de coordinación general del FSAP, el Fondo Monetario Internacional es un aliado decisivo tanto en términos de asistencia normativa como técnica. La Unidad está también muy comprometida con el GAFI y sus organismos regionales. Otros asociados son las Naciones Unidas (ONU), la OCDE, la Organización para la Seguridad y la Cooperación en Europa (OSCE), el Grupo Egmont de Unidades de Inteligencia Financiera y la Secretaría del Commonwealth. Por otra parte, la Unidad FMI también trabaja con varios socios bilaterales, ya sea mediante la entrega de apoyo y contribución al programa LLD/LFT o bien a través de actividades de capacitación conjuntas y coordinadas.
Próximos pasos
La Unidad FMI entrega herramientas a los países clientes y al personal del Banco Mundial para aumentar la transparencia y “seguir el dinero sucio” y así fortalecer la solidez, la seguridad y la integridad de los sistemas financieros. Las herramientas de LLD/LFT y detección de activos entregan medios innovadores para combatir el delito y hacer frente a los problemas de buen gobierno y anticorrupción, inclusión financiera, facilidad de hacer negocios, recuperación de activos robados y flujos financieros ilícitos que afectan el desarrollo. La capacitación y formación de capacidades ofrecidas por la Unidad FMI apoyan los esfuerzos en materia de buen gobierno y anticorrupción que realizan los países.
El Banco Mundial es el único proveedor multilateral que presta asistencia técnica en temas de flujos ilícitos de dinero a los países en desarrollo. También es la única institución que cuenta con las habilidades y conocimientos específicos necesarios para cubrir la gama completa de asuntos en juego en la lucha contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo, incluidas leyes y regulaciones, así como las necesidades de fortalecimiento institucional y formación de capacidades en el ámbito de la justicia penal. Además, existe una creciente comprensión por parte del G-8 de cuán importante es tomar medidas para recuperar los activos robados y combatir los flujos financieros ilícitos. Cuando Estados Unidos asuma la presidencia del G-8, el Banco Mundial continuará proporcionando asesoramiento y asistencia técnica a los países clientes.
