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10 de junio de 2004. A través de su línea telefónica directa contra la corrupción y el Departamento de Integridad Institucional, el Banco Mundial se esfuerza por impedir la corrupción en los proyectos que financia y en sus propias operaciones.
La línea directa 1-800-831-0463 (en los Estados Unidos) funciona las 24 horas del día y se puede acceder a ella desde fuera de los Estados Unidos a través de un operador internacional de AT&T con servicio de traducción. Las denuncias también se pueden hacer a través de Internet.
El Departamento de Integridad Institucional, dirigido desde 2001 por Maarten de Jong, un criminólogo de nivel superior de nacionalidad holandesa, cuenta actualmente con un equipo multinacional de más de 30 profesionales, entre ellos investigadores, especialistas en derecho, contadores forenses, especialistas en adquisiciones y ex jefes de proyectos del Banco. El Departamento se encarga de investigar acusaciones de fraude y corrupción en los proyectos financiados por el Banco y denuncias de mala conducta del personal del Banco.
Según Stephen R. Dice, coordinador de información del Departamento de Integridad Institucional, éste ha investigado más de 1.500 casos desde 1998. Tiene un mensaje sencillo para la gente que pueda tener conocimiento de prácticas cuestionables en los proyectos financiados por el Banco. “Hable con nosotros”, dice. “Cuéntenos lo que sabe. Queremos que quede muy claro que tomamos en serio las investigaciones de casos de corrupción”. El Departamento realiza un examen preliminar de todos los informes recibidos; a continuación trabaja con los equipos de las oficinas regionales y a cargo de las operaciones del Banco en los países, concentrándose en los casos que podrían tener las mayores repercusiones. Todas las denuncias de conducta indebida del personal se clasifican automáticamente como casos de alta prioridad.
El Departamento de Integridad Institucional investiga muchos tipos de denuncias, entre ellas las relativas a fraude y robo, manipulación de licitaciones, soborno, comisiones clandestinas, colusión o coacción de parte de los licitantes, ofertas fraudulentas, fraude en el cumplimiento de los contratos, substitución de productos y uso indebido de los fondos del Grupo del Banco.
Stephen R. Dice afirma que, al investigar casos de corrupción, es muy importante “poner los pies sobre la tierra y verificar la realidad de la situación”. Agrega que es preciso que “…la información recibida como parte de una investigación de corrupción no sólo tenga por efecto que se sancione a los culpables de hechos indebidos, sino que también se pueda utilizar para recomendar reformas y mejorar las políticas”.
En varios casos recientes, funcionarios del Departamento de Integridad Institucional ha trabajado en estrecha colaboración con el personal de operaciones del Banco en las oficinas regionales en la investigación de denuncias de prácticas sospechosas.
Dice agrega que es muy importante que se tenga confianza en el sistema de investigación de casos de corrupción. El número de denuncias de corrupción en un país determinado puede no ser representativo de la magnitud de la corrupción existente. En algunos casos, cuando se tiene más seguridad de que se prestará atención a una denuncia de corrupción, es posible que la gente esté más dispuesta a presentar denuncias.
En lugares donde se tiene poca certeza de que se hará algo sobre las prácticas sospechosas, la corrupción puede florecer y es posible que se presenten pocas denuncias de tales casos. El Departamento de Integridad Institucional exhorta a que se hagan denuncias. Cuanta más información reciba, mejor podrán identificarse los patrones de corrupción o las tendencias emergentes.
Además de recibir denuncias, el Departamento junto con los equipos a cargo de las operaciones en los países, ha llevado a cabo revisiones preventivas de proyectos financiados por el Banco. El objeto de tales revisiones es asegurarse de que existen los controles financieros y la vigilancia debidos en proyectos seleccionados. El Departamento también ha proporcionado asesoría a los jefes de proyectos sobre cómo evitar el fraude y la corrupción en los proyectos financiados por el Banco.
Si la investigación que lleva a cabo el Departamento de Integridad Institucional permite establecer que hay motivos para pensar que la denuncia de fraude o corrupción contra un contratista que participa en un proyecto financiado por el Banco tiene fundamento, el Departamento envía su recomendación y las pruebas al Comité de Sanciones del Banco, integrado por funcionarios de alto nivel de la institución. El Comité es independiente del Departamento de Integridad Institucional. Las normas sobre adquisiciones establecidas por el Banco y los procedimientos del Comité de Sanciones se pueden consultar en el sitio web del Banco. Se da a las empresas acusadas de mala conducta la posibilidad de comparecer ante el Comité y defender sus acciones.
Si el Comité de Sanciones decide que las acusaciones son ciertas, tiene la facultad de enviar una carta de amonestación o de inhabilitar a una empresa para participar en proyectos financiados por el Banco. La prohibición puede ser permanente o de plazo limitado. Los resultados de este procedimiento se publican en el sitio web del Banco: http://www.worldbank.org/debarr.
El Banco es el único banco multilateral de desarrollo que publica su lista de empresas inhabilitadas y amonestadas en su sitio web, junto con boletines de prensa en que se describen las listas.
Si el caso lo amerita, se hace una denuncia penal ante las autoridades judiciales nacionales para que éstas enjuicien a los acusados y el Banco coopera en dichas actuaciones. Por ejemplo, en un caso reciente en Suecia relacionado con el uso indebido de dinero de un fondo fiduciario administrado por el Banco Mundial, se produjeron dos condenas en un tribunal sueco.
En otro caso, el Departamento de Integridad Institucional y el respectivo equipo a cargo de las operaciones del Banco en el país realizaron un examen detallado de la ejecución de un proyecto de desarrollo urbano en Sulawesi (Indonesia) (240k pdf), que confirmó la existencia de corrupción sistémica. El Banco había proporcionado dinero para mejorar los servicios de agua potable, vivienda, saneamiento, control de inundaciones, carreteras y transportes. Se detectó corrupción generalizada en los procedimientos de adquisiciones y en abril de 2003 el Banco inhabilitó a 15 empresas y particulares de Indonesia durante distintos períodos. Se continúa investigando a otras empresas.
Los exámenes de la ejecución de los proyectos y otras actividades que realiza el Departamento de Integridad Institucional han dado lugar a varias conclusiones y recomendaciones del Banco que pueden ayudar a mejorar las políticas y salvaguardias en sus proyectos de desarrollo.
Este artículo se publicó por primera vez en inglés el 8 de abril, 2004.
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