CÓMO
EL BANCO MUNDIAL COMBATE LA CORRUPCIÓN
PANORAMA GENERAL
• Los préstamos otorgados por el Banco
Mundial en apoyo de la gobernabilidad, la reforma
del sector público y el Estado de derecho,
todos ellos factores cruciales en la lucha contra
la pobreza, totalizaron US$3.900 millones durante
el ejercicio económico 2004. Este monto
representa aproximadamente el 20% de todos los
préstamos nuevos concedidos por el Banco
en ese período.
• El Banco mantiene una
línea directa global que funciona las
24 horas del día y que sirve para denunciar
casos o sospechas de corrupción;
• Para entregar resultados sobre la lucha
contra la corrupción, el Banco trabaja
con el Departamento de Integridad Institucional
para investigar denuncias de fraude y corrupción,
dentro y fuera de la institución, y con
un Comité de Sanciones para juzgar los
casos y evaluar las sanciones;
• Hasta ahora, más
de 300 empresas y personas han sido sancionadas
y no pueden hacer negocios con el Banco; sus nombres
y sanciones se han publicado en el sitio Web externo
del Banco;
• La unidad de investigaciones del Banco
tiene más de 50 empleados, y muchas personas
más dentro del mismo Banco están
trabajando con los países en desarrollo
en la labor contra la corrupción o en la
investigación de la problemática
de la corrupción y el buen gobierno, y;
• Hasta el 30 de junio de 2004, el Banco
había enviado 26 casos de fraude o corrupción
a las autoridades de justicia de los países
miembros, que resultaron en 25 condenas criminales.
• Hoy en día, el
Banco gasta $10 millones al año en investigaciones
y sanciones, más que todos los demás
bancos multilaterales de desarrollo juntos.
Resumen
En sólo ocho años, el Banco Mundial
ha puesto el problema de la corrupción en el
centro del debate hasta convertirlo en un tema del
desarrollo, tanto dentro como fuera de la institución.
Durante este período, el problema se ha convertido
en una consideración fundamental del trabajo
que desarrolla el Banco con los países clientes,
en su análisis de los problemas económicos
y sociales, en sus propias operaciones y en los proyectos
que cuentan con su respaldo. El Banco ha logrado avanzar
rápidamente, desde emprender medidas ad hoc
y de baja visibilidad ante situaciones de fraude y
corrupción en países miembros, en proyectos
del Banco y entre el personal, hasta llegar a desempeñar
una función de liderazgo entre los bancos multilaterales
de desarrollo en estas tres áreas.
El Banco aplica una estrategia global e integrada
de lucha contra la corrupción y ha adoptado
una posición pública clara, que se basa
en investigaciones exhaustivas, que postula que este
flagelo constituye un impedimento para el crecimiento
y el combate contra la pobreza. Nuestra institución
también cuenta con un equipo de investigadores
que ha logrado establecer una exitosa trayectoria
en cuanto a descubrir a aquellas personas comprometidas
en prácticas fraudulentas y corruptas en los
proyectos del Banco.
La política contra la corrupción que
nació en el Banco en los meses siguientes
buscaba la acción en cuatro frentes claves:
• Ofrecer asistencia a países que pedían
ayuda para reducir el nivel de corrupción;
• Convertir los esfuerzos contra la corrupción
en un objetivo clave del análisis del Banco
y las decisiones de financiamiento para un país;
• Contribuir en los esfuerzos de lucha contra
la corrupción a nivel internacional, y;
• Luchar para impedir el fraude y la corrupción
en proyectos financiados por el Banco.
Iniciativas del Banco Mundial
contra la corrupción
Las iniciativas del Banco contra la corrupción
incorporan enfoques de investigación y análisis.
El Banco ofrece asesoría a los países
sobre cómo mejorar la transparencia y la responsabilidad
de los servicios públicos a través del
trabajo analítico y operativo del Departamento
de Reducción de la Pobreza y la Gestión
Económica, el Instituto del Banco Mundial,
el Departamento Legal y las Operaciones Regionales
del Banco. La institución cuenta además
con su propia Oficina de Ética y Conflictos
Comerciales, la que presta asesoría al personal
sobre problemas éticos internos. El Banco considera
la corrupción a la vez como un síntoma
y como una causa de deficiencias institucionales que
prosperan en aquellos lugares con políticas
económicas mal diseñadas, bajo nivel
de competencia y poca responsabilidad institucional.
La función de investigación se realiza
a través del Departamento de Integridad Institucional
(INT), el que está a cargo de investigar las
denuncias de fraude y corrupción en proyectos
financiados por el Banco y de supuestos comportamientos
indebidos del personal. También efectúa
operaciones de prevención tales como la capacitación
del personal para que detecten e impidan casos de
fraude y corrupción en las operaciones del
Banco. El Banco mantiene una línea directa
(1-800-831-0463) para que el personal o el
público en general denuncie incidentes de corrupción,
aunque también pueden llamar a la línea
directa del equipo del INT.
El INT participó también en revisiones
directas de proyectos financiados por el Banco realizadas
a través de las oficinas regionales. Una revisión
fiduciaria está diseñada para reducir
la corrupción asegurando que se apliquen supervisión
y controles financieros adecuados en proyectos seleccionados.
El equipo del INT está compuesto por unos 50
empleados y consultores provenientes de una amplia
gama de disciplinas y una diversidad de países
e incluye a analistas financieros, investigadores,
abogados, ex fiscales, contadores forenses y antiguo
personal operativo del Banco. A finales de junio de
2004, el INT mantenía abiertos 321 casos y
desde 1999, ha investigado más de 2.000 denuncias
de fraude o corrupción, tales como robos, manipulación
de licitaciones, sobornos, comisiones ilegales, colusión
o coerción de los encargados de las licitaciones,
fraudes en el cumplimiento de contratos, substitución
de productos, maniobras fraudulentas por correo electrónico
o fax y uso indebido de fondos del Banco Mundial.
Como resultado, más
de 300 empresas y personas están impedidas
de hacer negocios con el Banco, ya sea en forma
temporal o indefinida.
Acciones concretas contra la corrupción
La creciente atención que pone el Banco en
el trabajo contra la corrupción, y más
ampliamente en la gobernabilidad del sector público
y la reforma institucional, se ve reflejada en su
cartera de préstamos. En 1980, sólo
un 0,6% de las operaciones de financiamiento del Banco
se destinaban a proyectos en respaldo de reformas
fundamentales del sector público. En el año
fiscal que finalizó el 30 de junio de 2003,
esta cifra había aumentado a 12,3%. Así,
se espera que los préstamos del Banco destinados
a la gobernabilidad y las reformas del sector público
constituyan cerca del 25% de los proyectos financiados
por la institución en el actual año
fiscal. La proporción de proyectos nuevos con
componentes de gasto público y reforma financiera
aumentó al 18% en el año fiscal 2003,
de 9% en el año que terminó en junio
de 1997.
Las investigaciones demuestran que un gobierno abierto
y transparente tiene más probabilidades de
impulsar el crecimiento económico y, por consiguiente,
reducir la pobreza. Por este motivo, asegurar un buen
gobierno ha sido un eje central de las iniciativas
del Banco en su lucha contra la corrupción.
En los últimos años, los préstamos
del Banco para fines de mejorar la gobernabilidad,
reformar el sector público y hacer valer el
estado de derecho, todos primordiales para reducir
la pobreza, promediaron más de US$4.000 anuales.
El tema de la gobernabilidad y las medidas para combatir
la corrupción se abordan en las Estrategias
de Asistencia del País y en los planes de negocios
a mediano plazo elaborados por el Banco para los países,
lo cual sirve para destacar no sólo las deficiencias
sino también lo que ambas instancias están
haciendo para solucionar los problemas.
Los programas relativos a
la gobernabilidad propician:
• La lucha contra la corrupción
• La gestión del gasto público
• La reforma de la administración pública
• La reforma del sector judicial
• La política tributaria, y
• La administración, descentralización,
el gobierno electrónico y la prestación
de servicios públicos.
El Instituto del Banco Mundial
(IBM)
El Instituto del Banco Mundial (IBM)
facilita programas participativos y orientados a la
acción con el fin de propiciar la buena gestión
pública y la creación de capacidades
en los países que recurren a los servicios
del Banco.
En colaboración con Operaciones
del Banco Mundial y a menudo en asociación
con otras organizaciones internacionales, el Instituto
apoya programas que buscan mejorar la gobernabilidad
y controlar la corrupción en cerca de 30 países
ubicados principalmente en África al sur del
Sahara, América Latina, Europa oriental y central
y, últimamente, en Asia.
El Instituto del Banco Mundial adopta
un enfoque integral frente a las áreas de creación
de capacidades, gobernabilidad y lucha contra la corrupción
y su estrategia en estos dos últimos ámbitos
pone énfasis en:
- trascender las disfunciones del
sector público (los síntomas) para
ayudar a los países en el proceso de integrar
las reformas institucionales, normativas y económicas
(los aspectos esenciales);
- ejecutar análisis y diagnósticos
estrictamente empíricos (el IBM publica datos
y análisis sobre unos 200 países,
lo cual ayuda a despertar conciencia en el ámbito
nacional y mundial y también a orientar las
reformas de las políticas públicas);
- generar acciones colectivas mediante
la participación en los proyectos y la formación
de amplias coaliciones de base;
- ir más allá de la
capacitación convencional para abocarse a
la divulgación de conocimientos, la entrega
de asesorías en materia de políticas
públicas fundadas en investigaciones y hallazgos
operacionales más recientes y actividades
participativas y de formación de consenso;
- ampliar el alcance de nuestras
actividades, y utilizar nuevos instrumentos para
divulgar conocimientos, innovar y asumir riesgos
manejables.
Dar ejemplo
Todo programa de ayuda para controlar la corrupción
a nivel mundial necesita partir por dar el ejemplo
y aplicar mejores prácticas internas. Por ello,
el Banco también se ha concentrado en la propia
organización para reconocer los conflictos
más sobresalientes y cualquier práctica
corrupta presente entre su personal. En 2003, el Banco
anunció el fortalecimiento de sus obligaciones
de divulgación financiera relativas al personal
principal, según las cuales todos los gerentes
superiores del Banco deben entregar una declaración
anual que enumere sus intereses financieros y los
de su familia inmediata.
El Banco ahora exige que todas
las Estrategias de Asistencia al País (EAP)
aborden el tema de la gobernabilidad. En algunos de
los países de alto riesgo, tanto la gobernabilidad
como las medidas para frenar la corrupción
son aspectos cruciales del programa completo para
el país respectivo. En el caso de Indonesia,
por ejemplo, la estrategia del Banco identifica los
problemas de corrupción como el factor principal
que impide reducir la pobreza, de modo que el programa
completo del país (compuesto de asistencia
técnica, financiamiento, actividades de la
CFI y el MIGA y coordinación de los donantes)
busca hacer frente a estos problemas. La gobernabilidad
y las acciones contra la corrupción están
plenamente incorporadas a la EAP a través de
la vinculación de los volúmenes de financiamiento
entregados con los avances logrados en estos ámbitos,
la exigencia de llevar a cabo reformas fiduciarias
y programas para combatir la corrupción en
todos los proyectos, la selección de proyectos
relacionados con los problemas de gobernabilidad,
y la entrega de fondos a los líderes de las
reformas locales destinados a emprender proyectos
en apoyo de la lucha contra la pobreza. Otras innovaciones
incluyen la contratación del personal necesario
para ejecutar esta EAP en la oficina exterior -un
asesor residente experto en gobernabilidad y un equipo
en temas fiduciarios que incluya investigadores y
asesores de proyecto- además de la creación
de un comité anticorrupción en la oficina
exterior y la colaboración activa con la sociedad
civil en este ámbito.
Para más información,
visite:
Sitio oficial del Banco Mundial sobre corrupción
Departamento de Integridad Institucional
Lista de compañías e individuos sancionados
Normas de licitación del Banco Mundial
Instituto para la Gobernabilidad y Anticorrupción
del Banco Mundial (encuestas de diagnóstico
empírico para países, programas de aprendizaje,
datos e investigación sobre operaciones)
Transparencia Internacional
Informe de GAO sobre controles administrativos y esfuerzos
anticorrupción del Banco Mundial (2000)
Actualizado en abril de
2005
Contacto para los medios: Damian
Milverton (202) 473-6735, correo electrónico:
dmilverton@worldbank.org
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